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    Securities Compliance mit c:Conform

    Die Regeln im Rahmen der Transaktionsüberwachung umfassen wesentliche Überprüfungen zu folgenden Themen:

    • Mitarbeitergeschäfte (Abgleich mit Kunden- und Eigenbestandstransaktionen, Behaltefristen, Fremdbankentransaktionen, Spekulationsgeschäften, Directors‘ Dealings)
    • Insidergeschäfte (Großorders, Front- und Parallel Running)
    • Marktmanipulation (Aufträge ohne Ausführungsabsicht, Wash Trades, Spoofing und Layering), Interessenkonflikte

    Innerhalb der Compliance-Organisation werden Informationen geführt, deren Inhalt üblicherweise ausschließlich den Compliance-Mitarbeitern bekannt ist. Unsere Lösung bietet zur Unterbindung bzw. Beobachtung nicht regelkonformer Handelstransaktionen von Wertpapieren und Derivaten folgende Listen:

    • Sperrliste / Restricted List (selektiv und unternehmensweit)
    • Beobachtungsliste / Watch List (selektiv und unternehmensweit)
    • Insiderverzeichnis / Vertraulichkeitsbereiche

    Auffälligkeiten sind als Vorfälle zu definieren. Diese dokumentieren die einzelnen Bearbeitungsschritte und ermöglichen eine revisionssichere Nachvollziehbarkeit.

    Das Personenscreening/KYC von c:Conform ermöglicht die Auswertung von Konten bzw. Personen nach den Indizien, wie in den Melderegimen FATCA und CRS gefordert.

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    SDS Webinar Podiumsdiskussion zu CRS, FATCA und QI COMPLIANCE TAX REPORTING - EINBLICKE für 2018 2017 war ein turbulentes Jahr für das Steuer-Reporting und während sich Finanzinstitute bereits auf das Reporting-Jahr 2018 vorbereiten, gibt es immer noch viel zu reflektieren und zu klären. Zur Vorbereitung haben wir eine Reihe an Experten von Wellsfargo, ABN Amro, Deloitte und SDS ausgewählt, um die Updates von IRS, OECD und lokalen Finanzinstituten zu interpretieren.

    Eventinfo
    06
    Dez
    2017