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    Securities Compliance mit c:Conform

    Die Regeln im Rahmen der Transaktionsüberwachung umfassen wesentliche Überprüfungen zu folgenden Themen:

    • Mitarbeitergeschäfte (Abgleich mit Kunden- und Eigenbestandstransaktionen, Behaltefristen, Fremdbankentransaktionen, Spekulationsgeschäften, Directors‘ Dealings)
    • Insidergeschäfte (Großorders, Front- und Parallel Running)
    • Marktmanipulation (Aufträge ohne Ausführungsabsicht, Wash Trades, Spoofing und Layering), Interessenkonflikte

    Innerhalb der Compliance-Organisation werden Informationen geführt, deren Inhalt üblicherweise ausschließlich den Compliance-Mitarbeitern bekannt ist. Unsere Lösung bietet zur Unterbindung bzw. Beobachtung nicht regelkonformer Handelstransaktionen von Wertpapieren und Derivaten folgende Listen:

    • Sperrliste / Restricted List (selektiv und unternehmensweit)
    • Beobachtungsliste / Watch List (selektiv und unternehmensweit)
    • Insiderverzeichnis / Vertraulichkeitsbereiche

    Auffälligkeiten sind als Vorfälle zu definieren. Diese dokumentieren die einzelnen Bearbeitungsschritte und ermöglichen eine revisionssichere Nachvollziehbarkeit.

    Das Personenscreening/KYC von c:Conform ermöglicht die Auswertung von Konten bzw. Personen nach den Indizien, wie in den Melderegimen FATCA und CRS gefordert.

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    Besuchen Sie uns beim MiFID II Implementation Forum in London Aufbauend auf MiFID nimmt die EU mit der neuen und umfangreichen Richtlinie MiFID II einen gravierenden Einfluss auf Finanz- und Investitionsdienstleistungen. Nun stehen Finanzinstitute vor der großen Herausforderung, die gesetzlichen Anforderungen bis zum 3. Jänner 2018 zu implementieren.

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    28
    Feb
    2017